暂停3个月 这家券商股票质押业务遭重罚!“压规模+控风险”成监管新导向

原创 admin  1年前 (2019-10-10) 564℃

  南京证券最近收到了上海证券交易所会员部门发布的"纪律处分意向书"和深圳证券交易所会员管理部发布的"纪律处分通知",【伦铜期货实时行情】由于整合方准入不尽职,资金管理不完善,公司被给予暂停股票质押回购权三个月的纪律处分。

  南京证券表示,公司自业务未发生风险事件以来,针对存在的问题,将进一步加强合规管理,积极按照监管要求进行整改。

  经纪中国记者获悉,南京证券因股票质押规模的前半部分或因原因而受到处罚,今年上半年南京证券股票质押业务的利息收入为8849万元,比去年同期增长36.41%,在行业增长排名中名列第十位。

  南京证券于2019年10月9日晚宣布,公司收到了上海证券交易所会员部发布的"纪律处分意向书"和深圳证券交易所于2019年10月8日发布的"纪律处分预告"。

  上海证券交易所和深圳证券交易所都指出,根据中国证监会江苏监察局关于向南京证券有限公司发出警告函的决定,南京证券在进行股票质押回购交易时存在着尽职调查不足、资金管理不完善等问题。

  因此,沪深证券交易所对南京证券暂停股票质押回购权三个月的纪律处分。

  南京证券表示,公司高度重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理,业务开展以来没有出现风险。针对存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并根据监管要求积极纠正。目前,公司运作正常。

  证券公司股票质押交易自2013年6月启动以来,对解决中小企业和民营企业的融资难、融资难等问题起到了一定的积极作用,但近年来也逐渐暴露出风险,许多证券公司因踩着雷声炒股来提高亏损,拖慢业绩。自去年以来,证券业严格控制股票质押规模,严格封闭风险。

  自今年年初以来,许多大型证券公司主动减少股票质押规模,中汇恒通金融直播间许多企业自然流向自己规模的中小型证券公司,其现象是许多中小型证券公司的股票质押规模显著增加。

  今年8月,对9家增加了股票质押规模的公司进行了现场核查,并向证券公司通报了股权质押业务存在的五大问题:一是业务定位不清,盲目追逐利益;二是风险意识不强,风险控制措施不够;三是审计控制不严,质押率不严;四是尽职调查不全,甚至不尽职;五是事后贷款风险管理仅仅是一种形式。

  通知说,上述问题反映了有关证券公司内部控制不完善。在这方面,有关证券监督管理局将采取行政管理措施,如依法命令增加内部合规检查次数,证券交易所将采取自律措施,如暂停股票质押回购交易的权限。

  根据中国证券业协会公布的数据,今年上半年股票质押利息收入增幅最大的10家证券公司是公开来源证券、华航证券、华宝证券、中国邮政证券、联邦储备证券、大通证券、安新证券、国都证券、国盛证券和南京证券。今年上半年,南京证券股票质押业务的利息收入为8849万元,比去年同期增长了36.41%。这只是增长排名的第十位。

  上半年,中友证券由于股权质押业务内部控制不完善,收到了监管整顿的行政处罚决定,使股票质押利息收入比去年同期增加了130.66%。8月26日,陕西证券监督管理局显示,中友证券质押回购业务的内部控制表现有两点:一是转换率上限设定在股票质押时,但具体质押率估计很随机;二是客户融资使用未得到跟踪和核实。

  据我所知,南京证券的股票质押业务不构成任何风险,但监管机构非常关注今年至今仍在大幅增加股票质押规模的证券公司。认为许多证券公司存在业务定位不清、证券质押交易作为可交易业务的简单处理、忽视信用风险控制等问题。压力在规模上,风险控制是定向的,这已经是一个非常明显的信号。一位接近南京证券的业内人士告诉经纪公司中国记者。

  上海一家大型经纪公司华南业务部门的负责人对记者说:"今年,公司对股票质押有非常严格的控制,【铜期货走势图】而我不容易得到的一个股票质押项目,由于一层又一层地符合公司的要求,一直拒绝执行。

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