外汇喊单现任SEC主席23日离职,继任者会对华尔街盯得更紧吗?

原创 恒生指数期货  2021-01-01 03:24 



外汇喊单现任SEC主席23日离职,继任者会对华尔街盯得更紧吗?

被民主党批判监管力度不行的SEC主席克莱顿要提前卸任了,行将上台的民主党政府会加码监管吗?

据报导,美国证交会主席克莱顿将于当地时间23日离任。11月中旬美国证券买卖委员会(SEC)就宣告,其主席杰伊•克莱顿(Jay Clayton)方案在年末卸任,提前约六个月完毕任期。依据SEC的规定,一旦该组织的主席离任,其中一名委员将被录用为代理主席,直到新总统录用一个正式接替者并得到参议院的同意。

克莱顿战绩丰盛,仍遭民主党人批判

克莱顿于2017年5月4日宣誓就职,方案任期五年。在他任职期间,民主党人批判他对监管的履行力度不行,还批判他使美国资本市场膨胀,放宽对私募股权发行的约束,还提议答应契合条件的对冲基金不发表持仓信息。

在具有里程碑含义的《多德-弗兰克法案》中,克莱顿要求进步出资主张标准,以防止生意自营商之间的利益抵触,这一做法也引起了民主党人的批判。批判者表明,它没有适用注册出资参谋遵循的最高信托勤勉义务标准。

虽然饱受批判,克莱顿在担任SEC主席期间提交了3152起案子审判,实际上高于SEC前主席玛丽•乔•怀特。克莱顿在任期内战绩还是颇为显赫的:

在克莱顿任期内,SEC完成了超越65次的最终裁决,履行了总额140亿美元的罚款,奖赏举报人大约5.65亿美元,包括今年10月曾奖赏一名“举报人”高达1.14亿美元,创历史记录。SEC还赞赏克莱顿担任主席期间首创的多元化和包容性战略方案。

在风投活动空前盛行的年代,克莱顿还指导SEC介入严重法律纠纷。该组织曾就埃隆·马斯克将特斯拉私有化的推文起诉了他,还对“女版乔布斯”伊丽莎白·霍姆斯的血液检测公司Theranos提出证券诈骗的指控。这两起案子都给两个企业的高管们带来了严重后果,不过一些批判人士表明,相关处分不行严峻。

民主党各派都心仪哪些提名人?

几名前SEC资深人士此前承受美国政治杂志POLITICO采访时说,他们预计行将就任的民主党政府将对法律采纳更强硬的手法。拜登还没有宣告SEC主席的继任者,不过外媒报导猜测,提名提名人选包括奥巴马年代的CFTC主席盖瑞•詹斯勒和纽约南区上一任联邦检察官普利特•巴拉拉。

詹斯勒以其强硬的领导风格而出名,据知情人士泄漏,他被录用为拜登过渡团队的担任人,担任检查美联储、银行及证券监管组织。詹斯勒还在法律领域与华尔街发生抵触,牵头对伦敦银行间同业拆借利率操纵案展开全球查询,导致银行付出数十亿美元罚款。

而在2008年金融危机后的10年里,巴拉拉对华尔街的影响很大。当时,他活跃查询内情买卖,还让史蒂文•科恩旗下的老牌对冲基金公司SAC Capital Advisors关门。

拜登的提名考虑还处于初级阶段,拜登暗示甚至或许要到12月才会优先提名财政部长和司法部长等更重要的内阁职位。即便如此,金融业对SEC提名人选的议论也突显出该职位对银行、资产管理公司和证券买卖所的重要性。

温和派和进步派民主党人之间关于财长的录用人选争辩已经让华尔街紧张不安,他们担心自由派参议员伊丽莎白·沃伦和其他议员会向拜登施压,要求他挑选强硬的监管组织领导人。

据知情人士说,进步派民主党人偏爱的提名人之一是SEC前委员Kara Stein,她曾与华尔街的银行发生过抵触。现任SEC委员、或许被拜登录用做代理主席的Allison Lee则遭到自由派民主党人的喜爱,期望她能永久担任这一职位。Lee是受特朗普录用的民主党高档SEC专员。

据两位知情人士泄漏,前财政部长盖特纳的前高档帮手巴尔也在提名人名单其中。巴尔是《多德-弗兰克法案》的首要起草人之一,他在奥巴马政府时期以强硬的谈判风格著称,常常拒绝华尔街的游说要求。

据说,乔治城大学的非洲裔法学教授Chris Brummer也将参选,他的工作重点是全球监管问题、金融包容性和行业创新。布鲁默和巴尔都是拜登查询财政部的小组成员。

温和派民主党人喜爱的提名人是前SEC委员小罗伯特•杰克逊,他在SEC任职期间曾对立减少特朗普年代的许多规定。杰克逊在2018年与巴拉拉一同撰写了一篇专栏文章,认为需要澄清内情买卖法,以更好地维护出资者。

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